抢发定增 承诺兜底 两公司冲刺精选层“真拼”

来源：上海证券报　　作者：阮晓琴　　发布时间：2020-03-20

　　随着新三板全面深改的各项政策渐次落地，冲刺精选层成了不少新三板公司的目标。有的企业为了上精选层，抢发定增，并向投资者承诺兜底。

　　3月17日，欣源股份发布了《2020年第一次定向发行说明书》，拟以12元/股，向5名个人投资人募资1000万元。在这份发行说明书中，公司还与投资人签署对赌协议，如果2021年12月31日前未向股转公司提交进入精选层公开发行资料，或提交资料被审核不予通过发行无法进入精选层的，认购方有权要求公司实控人回购，回购金额为本金加上年化8%的利息。此次定向增发的发行价为12元，为方案发布日上一个交易日收盘价14.36元的8.3折。

　　欣源股份主营业务为薄膜电容器的研发、生产和销售。

　　欣源股份并不是首家在定增时签署与精选层相关的对赌协议的。今年2月，传味股份发布定向发行方案，拟以4.37元/股，向6名机构和董事长林鹏在内的4名自然人发行募资1000.73万元，募集资金主要用于补充流动资金。林鹏还与4名券商投资者签订了特殊投资条款，若2021年5月31日前未获挂牌精选层，林鹏则以年化8%的保底收益，回购券商手中股份。

　　传味股份是一家集文昌鸡产品研发、种鸡育种、规模饲养、自主营销、深加工为一体的企业。

　　欣源股份与传味股份为了融资而向投资者承诺兜底，与新三板分层制度有关。2019年11月8日，全国股转公司出台了《分层管理办法》，根据规定，进入创新层的企业，除了符合财务、市值、总股本等要求外，还应当符合下列条件：必须挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元；符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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