深交所修订发布深港通业务实施办法 进一步扩大深港通ETF标的范围

来源：界面新闻 　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2024-06-17

　　深圳证券交易所发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项。本次《实施办法》合计修订6条，主要是调整深股通、港股通ETF范围。一是调整深股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调入要求。深股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元；调入比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，深交所和上交所上市股票权重占比不低于60%，且深股通股票和沪股通股票权重占比不低于60%”（第二十五条）。港股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元；调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比不低于60%，且港股通股票权重占比不低于60%”，不再以指数进行区分（第七十六条）。二是调整深股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调出情形。深股通方面，ETF调出规模由低于人民币10亿元调整为低于人民币4亿元；调出比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，深交所和上交所上市股票权重占比低于55%，或深股通股票和沪股通股票权重占比低于55%”（第二十六条）。港股通方面，调出规模由低于港币12亿元调整为低于港币4.5亿元；调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比低于55%，或港股通股票权重占比低于55%”，不再以指数进行区分（第七十七条）。三是调整条款序号并修订废止条款（第八十条、第一百四十七条）。

　　通知全文

　　关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知

　　为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。

　　为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：

　　一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排

　　（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。 

　　（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。

　　（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

　　二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排

　　（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。

　　（二）已调入港股通的香港联交所上市股票ETF，在前述考察日不进行调出考察。

　　（三）港股通ETF调整名单将于7月12日由本所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

　　三、规则施行衔接安排

　　本次《实施办法》修订施行前深港通部分业务安排继续执行。

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　　上交所修订发布沪港通业务实施办法

　　上交所发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项。本次《实施办法》合计修订6条，主要是修改沪股通、港股通ETF范围。

　　一是修改第二十六条、第七十六条，调整沪股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调入要求。沪股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元；调入比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，本所和深圳证券交易所（以下简称深交所）上市股票权重占比不低于60%，且沪股通股票和深股通股票权重占比不低于60%”。港股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元；调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比不低于60%，且港股通股票权重占比不低于60%”，不再以指数进行区分。 

　　二是修改第二十七条、第七十七条，调整沪股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调出情形。沪股通方面，ETF调出规模由低于人民币10亿元调整为低于人民币4亿元；调出比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，本所和深交所上市股票权重占比低于55%，或者沪股通股票和深股通股票权重占比低于55%”。港股通方面，调出规模由低于港币12亿元调整为低于港币4.5亿元；调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比低于55%，或者港股通股票权重占比低于55%”，不再以指数进行区分。

　　三是修改第八十条、第一百四十六条，涉及条款序号调整及废止条款修订。

　　关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知

　　为了进一步扩大沪港通ETF范围，持续优化完善互联互通机制，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》（以下简称《实施办法》），已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2023年3月3日发布的《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2023年修订）》（上证发〔2023〕53号）同时废止。为保证《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：

　　一、《实施办法》修订施行后首次沪股通ETF考察和调整安排

　　（一）《实施办法》修订施行后沪股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（沪股通ETF定期调整考察日）。在前述考察日符合《实施办法》第二十六条规定条件的本所上市股票ETF将调入沪股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十九条调出情形的除外。 

　　（二）对于已调入沪股通ETF的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（沪股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十七条规定情形的，将调出沪股通ETF。

　　（三）沪股通ETF调整名单将于7月12日由香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

　　二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排

　　（一）《实施办法》修订施行后港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。在前述考察日符合《实施办法》第七十六条规定条件的联交所上市股票ETF将调入港股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。

　　（二）对于已调入港股通ETF的联交所上市股票ETF，在前述考察日不进行调出考察。

　　（三）港股通ETF调入名单将于7月12日由本所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

　　三、规则施行衔接安排

　　本次《实施办法》修订施行前沪港通业务部分安排继续执行。

　　特此通知。

　　上海证券交易所

　　2024年6月14日

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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