新股发行定价监管趋严：频发风险提示 自律监管措施强化

来源：中证金牛座　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2024-10-09

        记者10月9日从业内独家获悉，2024年7月至8月期间，在发行承销监管领域，上海证券交易所针对新股定价相关事宜，共发出了5份风险提示函。同时，在对网下投资者的专项检查中，针对报价不规范、不专业等问题，上交所采取了2次书面警示和4次口头警示措施。从沪市这两个月的自律监管执行情况来看，针对1个IPO申报项目和1个并购重组申报项目中存在的发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题，上交所实施了2次纪律处分（形式为通报批评）和7次监管措施（包括6次监管警示和1次口头警示），这些措施涉及2家发行人、1家保荐机构、1家独立财务顾问、2家会计师事务所、1家律师事务所，以及12名相关签字人员。

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